投資者適當(dāng)性新規(guī)實(shí)施基金公司響應(yīng)

來源:中國證券網(wǎng) 2017-07-01 07:05 http://www.d-black.cn/ 海峽都市報電子版

　　針對即將實(shí)施的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(下稱《辦法》)，基金公司紛紛發(fā)文響應(yīng)。

　　申萬菱信基金公司今日公告稱，根據(jù)《辦法》、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》的要求，為了進(jìn)一步規(guī)范投資者適當(dāng)性管理、維護(hù)投資者合法權(quán)益，識別投資者非居民金融賬戶屬性，公司自7月1日起將根據(jù)該等法規(guī)的要求，啟用更新后的投資者賬戶開立及銷售程序。

　　具體來看，首先，公司將根據(jù)相關(guān)法規(guī)和自律規(guī)則的要求對投資者類別和基金的風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，并基于投資者類別和基金的風(fēng)險等級提出適當(dāng)性匹配意見，提醒投資者可能承擔(dān)的投資風(fēng)險。其次，銷售管理程序啟用后，公司還將提請投資者及時根據(jù)系統(tǒng)或工作人員的提示更新基本信息并重新填寫基金投資者風(fēng)險測評問卷，新開戶投資者還需同時簽署投資者稅收居民身份聲明文件。最后，自7月1日起，公司將全面收集投資者的非中國居民金融帳戶的基本信息，并依法履行相應(yīng)的識別和報告義務(wù)。

　　另外，公司表示，通過代銷機(jī)構(gòu)開立基金賬戶的投資者，由代銷機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行銷售管理程序，由代銷機(jī)構(gòu)依法配合公司開展涉稅信息所要求的盡職調(diào)查工作，請投資者關(guān)注代銷機(jī)構(gòu)動態(tài)并及時根據(jù)要求更新基本信息。

　　同日，富安達(dá)基金公司也發(fā)布公告稱，公司自7月1日起將根據(jù)法規(guī)的要求，啟用更新后的基金賬戶開立及銷售程序。

　　除此之外，近期發(fā)布類似公告的還有東海基金公司、鑫元基金公司等，涉及的基金公司從大型、中型到小型都有。

　　據(jù)了解，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將于7月1日起正式實(shí)施，這是我國證券期貨市場首部投資者保護(hù)專項(xiàng)規(guī)章，也是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度。為配合《辦法》落地，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會近日發(fā)布了《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》(下稱《指引》)，配套發(fā)布了六大類業(yè)務(wù)參考模板，為基金行業(yè)貫徹落實(shí)《辦法》提供指導(dǎo)。