恒順眾昇遭頂格處罰 實(shí)控人禁入市場(chǎng)十年

　　10月16日晚間，恒順眾昇（300208）披露公告稱，公司于10月13日收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，因?yàn)樾畔⑴哆`規(guī)，公司被證監(jiān)會(huì)罰款60萬(wàn)元，公司實(shí)控人被采取十年證券市場(chǎng)禁入措施，其他高管也被給予不同程度的處罰。

　　恒順眾昇在2015年8月3日收到證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》，據(jù)恒順眾昇公告顯示，證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果顯示公司存在四處信息披露違規(guī)。第一處違規(guī)是股東質(zhì)押股份和解除質(zhì)押股份未進(jìn)行披露。2014年12月17日-2015年4月21日，恒順眾昇股東新余清源環(huán)保投資管理有限公司、賈全臣、賈曉鈺、戴一鳴發(fā)生所持5%以上股份被質(zhì)押及解除質(zhì)押交易，恒順眾昇未及時(shí)披露，直到證監(jiān)會(huì)調(diào)查詢問(wèn)，公司才在2015年6月8日進(jìn)行了披露。

　　第二處違規(guī)是工業(yè)園用地不適合建廠但公司未及時(shí)披露。恒順眾昇在2013年4月25日發(fā)布《關(guān)于對(duì)外投資印尼工業(yè)園項(xiàng)目的公告》，于2014年2月18日發(fā)布《關(guān)于印尼蘇拉威西鎳鐵工業(yè)園項(xiàng)目一期建設(shè)啟動(dòng)的公告》、《印尼蘇拉威西鎳鐵工業(yè)園項(xiàng)目一期可行性研究報(bào)告》，稱工業(yè)園最終選址基本確定。但是實(shí)際情況確是，公司委托四川電力設(shè)計(jì)咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“四川電力”）進(jìn)行勘察，2014年12月5日，四川電力表示場(chǎng)地的地質(zhì)條件不適宜建電廠，恒順眾昇對(duì)此未及時(shí)披露。

　　第三處違規(guī)是合作對(duì)象間存在著關(guān)聯(lián)關(guān)系未披露。恒順眾昇在2014年9月23日發(fā)布公告，稱與 PT. Artabumi Sentra Industri（以下簡(jiǎn)稱“ASI”）簽訂《特種冶煉設(shè)備成套合同》；在2014年11月29日發(fā)布公告，稱與ASI簽訂《高爐項(xiàng)目二期工程特種冶煉設(shè)備及余熱電站設(shè)備成套采購(gòu)合同》。此后公司又和PT. Pacific Metalurgi Indo Smelter（以下簡(jiǎn)稱“PMIS”）簽訂《高爐項(xiàng)目一期特種冶煉設(shè)備及余熱電站設(shè)備成套合同》，ASI和PMIS之間存在著關(guān)聯(lián)關(guān)系，但是恒順眾昇沒(méi)有進(jìn)行披露。

　　第四處違規(guī)是提前確認(rèn)收入和利潤(rùn)。恒順眾昇2014年提前確認(rèn)與四川電力、ASI、PT Metal Smeltindo Selaras的收入，合計(jì)提前確認(rèn)收入2.92億元，合計(jì)提前確認(rèn)利潤(rùn)1.4億元。

　　鑒于上述違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)恒順眾昇責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，賈全臣作為恒順眾昇信息披露違法行為的責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)其作為實(shí)際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰款60萬(wàn)元。對(duì)時(shí)任總經(jīng)理陳肖強(qiáng)、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)劉濤給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款，其他相關(guān)人士則處以3-15萬(wàn)元的罰款不等。同時(shí)鑒于違規(guī)的嚴(yán)重性，擬對(duì)賈全臣采取十年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)陳肖強(qiáng)、劉濤采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。（記者 彭夢(mèng)飛）