6月23日晚間，卷入“立案調(diào)查”風(fēng)波的西南證券（600369）發(fā)布公告表示，收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》，證監(jiān)會稱公司涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)。

　　西南證券在上交所發(fā)布公告稱，處于立案調(diào)查期間，中國證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具的文件，預(yù)計(jì)公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對公司當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績造成一定的影響。

　　西南證券方面表示，公司股票于6月24日開市復(fù)牌。

　　值得注意的是，西南證券是萬科重組案的財(cái)務(wù)顧問之一，其他兩家分別是中信證券及中金公司。眼下，萬科重組已到關(guān)鍵時刻。

　　澎湃新聞就公告細(xì)節(jié)向西南證券投行人士進(jìn)行詢問，對于是否系受大有能源一案牽連，對方僅回答：等調(diào)查結(jié)果。

　　6月21日晚間，有媒體報(bào)道稱西南證券被立案調(diào)查一事。消息稱，西南證券因受2013年被立案調(diào)查的大有能源（600403）一案牽連，被監(jiān)管立案調(diào)查，投行的項(xiàng)目包括IPO、再融資、并購重組等都已基本暫停。

　　6月22日早間開盤前，西南證券發(fā)布澄清公告稱，未收到來自任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件。西南證券在澄清公告中表示，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)，截至目前，公司經(jīng)營活動正常。6月22日晚間，西南證券繼續(xù)宣布停牌核實(shí)。

　　上述消息所指起源于數(shù)年前大有能源的一樁信披違規(guī)案，當(dāng)時操刀的中介機(jī)構(gòu)正是西南證券。

　　2012年2月，大有能源非公開發(fā)行收購義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn)，交易總額75.39億元。其控股股東借用采礦權(quán)、高價賣給上市公司、融資后無償歸還。2013年10月，大有能源因信披違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　2015年10月17日，大有能源收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。大有能源2012年發(fā)布的《非公開發(fā)行股票預(yù)案》涉嫌欺詐發(fā)行，此外上市公司2013年半年報(bào)涉嫌信披違規(guī)。證監(jiān)會擬決定對大有能源處以2360萬元罰款，對涉案28名人員處以共計(jì)157萬元罰款。

　　公開資料顯示，西南證券前身為重慶長江水運(yùn)股份有限公司，2001年1月9日在上海證券交易所上市交易。2009年2月17日,重慶長江水運(yùn)股份有限公司吸收合并西南證券有限責(zé)任公司的工商變更登記在重慶市工商行政管理局辦理完畢，公司名稱由“重慶長江水運(yùn)股份有限公司”變更為“西南證券股份有限公司”。