違反《反洗錢規(guī)定》 華寶證券有限責任公司被罰款30萬元
近日，中國人民銀行上?？偛抗肌吧虾ｃy罰字[2017]14號” 處罰決定書顯示，華寶證券有限責任公司因存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法行為，被中國人民銀行上海分行罰款30萬元。
資料顯示，2015年6月1日至2016年5月31日期間，華寶證券有限責任公司未按照《金融機構反洗錢規(guī)定》(中國人民銀行令[2006]第1號)第九條規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行上海分行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第(一)項規(guī)定，對其處以30萬元罰款。作出行政處罰決定日期為2017年6月1日。
公開報道顯示，2014年—2015年期間，華寶證券曾卷入“劉永盛案”理財產(chǎn)品兌付風波。據(jù)東方早報報道，2014年6月25日，23名投資者來到上海環(huán)球金融中心的華寶證券總部，為其總計逾1.6億元的到期理財產(chǎn)品“討個說法”。按照投資者敘述，去年，他們從時任華寶證券員工劉永盛處購買過理財產(chǎn)品，該產(chǎn)品募資時以上海悠漣投資管理中心(以下簡稱“悠漣投資”)作為資金通道，據(jù)稱是投向海南博鰲醫(yī)療基金。產(chǎn)品到期后投資者卻被告知，錢實質(zhì)上是被一個名叫應泓的人拿去購買了一個內(nèi)蒙古鐵礦，導致資金暫時無法到期兌付。
對此，華寶證券回應稱，公司并沒有代銷過上述理財產(chǎn)品。華寶證券內(nèi)部人士說，“劉永盛所推銷的理財產(chǎn)品為個人行為，與華寶證券無關，公司對上述事項概不知情。”
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