央行：部分券商忽視合規(guī)和內(nèi)控 暗箱操作隱匿風(fēng)險(xiǎn)
央行公布的《中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告（2017）》指出：證券公司風(fēng)控指標(biāo)符合監(jiān)管規(guī)定,風(fēng)險(xiǎn)可控。但也存在個(gè)別證券公司忽視合規(guī)和內(nèi)控,通過(guò)暗箱手段隱蔽風(fēng)險(xiǎn),實(shí)際承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)風(fēng)控指標(biāo)顯示水平,也超過(guò)自身資本金的承擔(dān)能力。在資本市場(chǎng)條件發(fā)生較大變化時(shí),其內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的暴露,不僅導(dǎo)致自身面臨較大的流動(dòng)性問(wèn)題,也引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)向其他金融機(jī)構(gòu)的傳遞,造成市場(chǎng)恐慌,削弱投資者信心。
下一步，將進(jìn)一步加強(qiáng)證券行業(yè)的宏觀審慎管理,細(xì)化和明確逆周期風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)系統(tǒng)重要性證券業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估,研究推出資本附加監(jiān)管要求。
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