­　　經(jīng)過(guò)三個(gè)多月的立案調(diào)查，*ST大控收到監(jiān)管層頂格處罰。*ST大控昨日晚間公告，公司收到大連證監(jiān)局《行政處罰決定書(shū)》，公司涉嫌多項(xiàng)信息披露違法違規(guī)案已調(diào)查完畢，因信披違規(guī)，大連監(jiān)管局對(duì)公司給予警告，并處罰款60萬(wàn)元;對(duì)公司實(shí)際控制人給予警告，并處罰款30萬(wàn)元。

­　　今年4月12日，*ST大控收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因公司涉嫌多項(xiàng)信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

­　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在多項(xiàng)違法事實(shí)：未按規(guī)定披露對(duì)大顯集團(tuán)提供1.4億元擔(dān)保，并開(kāi)具3億元轉(zhuǎn)賬支票作為履約保證事項(xiàng);未按規(guī)定披露募集資金4.59億元質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng);2016年5月31日臨時(shí)公告虛假記載的違法違規(guī)行為。

­　　2014年5月16日，大顯集團(tuán)與陳某、代威簽訂《投資協(xié)議書(shū)》，根據(jù)該協(xié)議，陳某向大顯集團(tuán)提供資金1.5億元(后于5月23日變更為1.4億元)，大連控股對(duì)陳某提供擔(dān)保，并開(kāi)具15張合計(jì)3億元轉(zhuǎn)賬支票作為履約保證，該擔(dān)保事項(xiàng)未履行大連控股的相關(guān)決策程序。直至2016年12月2日，大連控股在上交所問(wèn)詢函回復(fù)公告中首次對(duì)外公開(kāi)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。

­　　2015年3月5日，大連控股全資子公司大連福美貴金屬貿(mào)易有限公司與渤海銀行簽訂了《渤海銀行股份有限公司權(quán)利質(zhì)押協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，大連控股提供募集資金4.59億元對(duì)大顯集團(tuán)債務(wù)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保，該質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)未履行大連控股相關(guān)決策程序，并于2015年5月25日解除。直至2016年12月2日，大連控股在上交所問(wèn)詢函回復(fù)公告中首次對(duì)外公開(kāi)披露該質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)。

­　　大連控股2016年5月31日發(fā)布《大連大顯控股股份有限公司關(guān)于收到上交所問(wèn)詢函及公司回復(fù)的公告》，該公告的問(wèn)題四所列公司所涉及訴訟情況中，未披露2015年俞某、于某起訴大連控股各8000萬(wàn)元票據(jù)追索權(quán)糾紛案，存在虛假記載。直至2016年12月2日，大連控股在上交所問(wèn)詢函回復(fù)公告中首次對(duì)外公開(kāi)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。

­　　大連證監(jiān)局認(rèn)為，代威作為實(shí)際控制人及時(shí)任董事長(zhǎng)，對(duì)大連控股上述信息披露違法違規(guī)行為均知情，并隱瞞、不告知應(yīng)當(dāng)披露的信息，未能保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。周成林作為大連控股財(cái)務(wù)總監(jiān)，直接參與大連控股募集資金4.59億元質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)，并對(duì)大連控股提供擔(dān)保1.4億元出具3億元轉(zhuǎn)賬支票事項(xiàng)未給予充分關(guān)注，未能證明其已實(shí)施必要的有效的監(jiān)督，未能盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。

­　　依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)大連控股給予警告，并處罰款60萬(wàn)元;對(duì)代威給予警告，并處罰款30萬(wàn)元;對(duì)周成林給予警告，并處罰款3萬(wàn)元。