證監(jiān)會修訂券商分類監(jiān)管規(guī)定凈資本加分門檻提高至20億元

來源:證券日報 2017-06-03 07:20 http://www.d-black.cn/ 海峽都市報電子版

　　■記者朱寶琛

　　日前，中國證監(jiān)會就《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（征求意見稿），向社會公開征求意見。根據(jù)征求意見稿，為鼓勵和引導證券公司補充資本、增強資本實力，提升抵御風險的能力，將凈資本加分的門檻由規(guī)定標準的5倍（10億元）提高至10倍（20億元）。

　　據(jù)介紹，此次主要擬從以下五個方面對《規(guī)定》進行修訂：一是維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，集中解決實踐中遇到的突出問題；二是完善合規(guī)狀況評價指標體系，落實依法從嚴全面監(jiān)管要求；三是強化風險管理能力評價指標體系，促進行業(yè)提升全面風險管理能力；四是突出監(jiān)管導向，引導行業(yè)聚焦主業(yè)；五是為持續(xù)完善評價體系留出空間，增強制度的適應性和有效性。

　　具體看，修訂的內容包括：一是完善持續(xù)合規(guī)狀況評價指標。增加常規(guī)監(jiān)管措施扣分檔次，對出具警示函、責令公開說明等4項措施每次扣0.5分，出具警示函并在轄區(qū)內通報、責令改正措施每次扣1分，其他措施扣分標準未作調整。

　　二是優(yōu)化風險管理能力評價指標。為鼓勵和引導證券公司補充資本、增強資本實力，提升抵御風險的能力，將凈資本加分的門檻由規(guī)定標準的5倍（10億元）提高至10倍（20億元）。

　　三是優(yōu)化市場競爭力評價指標。增加營業(yè)收入、機構客戶投研服務收入、境外子公司證券業(yè)務收入加分指標。

　　為突出監(jiān)管導向，促進證券公司聚焦主業(yè)，提升核心競爭力，對原有的業(yè)務排名加分指標進行優(yōu)化。一是為引導公司根據(jù)自身管控能力有序設立分支機構，將證券經(jīng)紀業(yè)務加分由以凈收入和部均凈收入行業(yè)排名同時并累計加分，調整為凈收入排名加分以部均收入位于行業(yè)中位數(shù)為前提，且不再累計加分，總分值由4分降至2分。二是為引導公司勤勉盡責，提升投行項目執(zhí)業(yè)質量，將投行業(yè)務加分由以凈收入和承銷項目數(shù)量排名同時并累計加分，調整為僅按收入排名加分，且不再對承銷項目數(shù)量排名單獨加分，總分值由4分降至2分。三是為促使行業(yè)夯實資產(chǎn)管理業(yè)務核心能力，用收入減去資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模乘以萬分之五后的金額計算排名。四是為引導證券公司加大信息系統(tǒng)建設和新業(yè)務研發(fā)方面投入，增加證券公司“新業(yè)務”、“信息系統(tǒng)建設投入”排名加分指標，具體業(yè)務由中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)監(jiān)管導向確定。

　　對在評價期內被立案調查或者發(fā)生風險事件，造成嚴重影響的證券公司，所涉及業(yè)務對應的加分項目不予加分。

　　四是增加風險管理能力和合規(guī)管理能力評價的授權條款，為未來據(jù)實調整評價體系留出制度空間。