當(dāng)前,由于具備專家管理、分散風(fēng)險(xiǎn)等優(yōu)勢(shì)，基金成為許多人投資理財(cái)?shù)氖走x。而基金行業(yè)中，一些從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易（即“老鼠倉(cāng)”）卻嚴(yán)重?cái)_亂了金融管理秩序，損害公眾投資者利益，破壞資本市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，成為阻礙基金業(yè)健康發(fā)展的“毒瘤”。近年來(lái)，隨著證監(jiān)會(huì)大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的深入廣泛應(yīng)用，一只只基金行業(yè)的“碩鼠”紛紛落網(wǎng)。申萬(wàn)菱信基金公司離職基金經(jīng)理張鵬便是其中一只。

­　　趨同交易露出馬腳 違法違規(guī)東窗事發(fā)

­　　2015年4月，深圳證券交易所市場(chǎng)監(jiān)察部發(fā)現(xiàn)，2009年2月28日至2015年2月27日期間，“劉某秀”證券賬戶與申萬(wàn)菱信基金管理有限公司旗下的新動(dòng)力基金存在買(mǎi)賣(mài)時(shí)點(diǎn)接近的趨同交易情況，涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票。

­　　該案交由河南證監(jiān)局查辦后，調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)張鵬其實(shí)是劉某秀證券賬戶的實(shí)際控制人，并迅速對(duì)其進(jìn)行了立案調(diào)查。

­　　公開(kāi)資料顯示，2005年5月，張鵬加入申萬(wàn)菱信基金公司，先后擔(dān)任宏觀策略、金融、房地產(chǎn)行業(yè)高級(jí)分析師，2008年12月2日至2012年3月20日任新動(dòng)力基金經(jīng)理。在此期間，張鵬知悉其管理的新動(dòng)力基金交易股票的投資信息。

­　　兵分兩路 41家次現(xiàn)場(chǎng)查詢形成完整證據(jù)鏈

­　　該案調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查組兵分兩路，一個(gè)小組調(diào)取證券、銀行資料，另一小組同時(shí)進(jìn)駐申萬(wàn)菱信基金公司，調(diào)查發(fā)現(xiàn)劉某秀與張鵬之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，為了不打草驚蛇，表面上調(diào)查組繼續(xù)按原計(jì)劃推進(jìn)工作，實(shí)際上迅速將工作重心轉(zhuǎn)移到對(duì)張鵬的調(diào)查，調(diào)取了其本人及多名親屬的證券、銀行資料。

­　　辦案人員回憶，調(diào)查組進(jìn)駐基金公司時(shí)，張鵬已從申萬(wàn)菱信基金公司離職，本案涉及銀行賬戶較多，調(diào)查組克服任務(wù)多、時(shí)間緊等現(xiàn)實(shí)困難，多次奔赴上海、山東等地調(diào)取銀行賬戶資料，司法查詢銀行涵蓋工、農(nóng)、中、建、交五大行以及浦發(fā)銀行、上海銀行等股份制銀行，資金查詢工作達(dá)41家次。

­　　外圍取證工作結(jié)束以后，調(diào)查組對(duì)證據(jù)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理歸類，形成了完整的證據(jù)鏈條。之后，調(diào)查組通知張鵬接受詢問(wèn)談話，由于調(diào)查組前期工作準(zhǔn)備充分，在大量、充分、翔實(shí)的客觀證據(jù)面前，張鵬的精神防線瞬間崩潰，承認(rèn)了其借用劉某秀賬戶從事“老鼠倉(cāng)”交易的行為，并當(dāng)場(chǎng)痛哭流涕，追悔莫及。

­　　據(jù)辦案人員介紹，張鵬承認(rèn)自己是在利益誘惑面前選擇鋌而走險(xiǎn)。為了規(guī)避法律規(guī)定，他委托愛(ài)人的一名老家親戚劉某秀在證券公司開(kāi)立了賬戶。此后，張鵬夫婦多次向劉某秀證券賬戶存入資金，張鵬開(kāi)始利用自己掌握的新動(dòng)力基金股票交易信息從事“老鼠倉(cāng)”交易。

­　　金融白領(lǐng)淪落成牢改犯 十年寒窗轟然坍塌

­　　資料顯示，2009年2月底至2012年3月下旬，張鵬涉嫌操控劉某秀證券賬戶累計(jì)成交金額近3000萬(wàn)元，盈利約40余萬(wàn)元。

­　　2016年1月，由于張鵬在擔(dān)任新動(dòng)力基金經(jīng)理期間涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案涉案金額巨大，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依法將張鵬涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案移送公安部門(mén)查處。2016年10月，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)該案作出判決，被告人張鵬犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣45萬(wàn)元。

­　　據(jù)了解，張鵬出身于書(shū)香門(mén)第，本科就讀于某211院校，后又攻讀某財(cái)經(jīng)名校碩士、博士學(xué)位，畢業(yè)后進(jìn)入證券行業(yè)工作，成為令人羨慕的金融白領(lǐng)，本應(yīng)由美好的前景。然而，私欲膨脹、鋌而走險(xiǎn)、東窗事發(fā)這一系列疊加之后，其人生航道瞬間偏離，十年寒窗苦的修煉成果轟然坍塌。監(jiān)管部門(mén)相關(guān)人士提醒，金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員要常懷對(duì)法律的敬畏之心，放棄僥幸，規(guī)矩做人，恪守誠(chéng)信職業(yè)操守，為資本市場(chǎng)健康發(fā)展貢獻(xiàn)屬于自己的一份力量。（記者 江聃）